证券市场主体试题
- 下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是( )。I .证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 II .公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 III .设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 IV .资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
- 以下属于无风险债券的是（）。
- 以下不属于直接融资的是（）。
- 下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。I .证券发行人 II .上市公司III .证券公司 IV .证券投资基金管理公司
- 我国证券市场的监管目标是（ ）。 I.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 II .保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营 III.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应IV.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
- 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。
- 证券业协会的主要职责有（ ）。 I.提供交易场所与设施 II.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 III.为会员提供信息服务 IV.组织培训和开展业务交流
- 证券交易所是实行自律管理的（）。
- 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括（ ）。I .证券及期货交易所 II .上市公司 III .首次公开发行的证券公司 III .证券登记结算机构
- 有关证券公司自营业务表述正确的是（）。I .证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 II .证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 III .证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 IV .证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为