证券市场主体试题
- 下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（ ）。
- 关于证券业协会说法正确的是（ ）。 I.采用会员制 II.实行会长负责制 III.最高权力机关是会员大会 IV.理事会是执行机构
- 公司上市属于（）。
- 《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管
- 通过制定计划、政策对证券市场进行行政性干预的是（ ）。
- 根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，下列选项中，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。I .最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 II .已经办理有效的执业责任保险 III .有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 IV .内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
- 下列属于间接融资的是（ ）。I.商业信用II.国家信用III.消费信用IV.银行信用
- 下列关于证券金融公司的说法正确的是（ ）。 I.证券金融公司可以发行公司债券II.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户 III.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金 IV.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
- 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（ ）注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）。
- 下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有（）。I .募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ .RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司III .投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 IV. 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收管理