证券投资基金基础知识考试试题
- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
- 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
- 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。
- 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
- 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
- （ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
- 合规独立性最重要的是（ ）。
- （）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
- 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。
- 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。