证券投资基金基础知识考试试题
- 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。
- 合规管理的（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- 合规管理的意义不包括（ ）。
- （ ）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
- （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（ ）审议批准后传达给全体员工。
- 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。
- 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
- 合规管理的基本原则不包括（ ）。
- 下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）