证券市场基本法律法规考试试题
- 银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格，由（）批准。
- 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
- 募集设立又被称为（）。 I .同时设立 II. 单纯设立 III. 渐次设立IV. 复杂设立
- 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ. 部门规章 Ⅳ. 自律管理条例
- 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。 I. 保证金制度II. 每日结算制度 III .涨跌停板制度 IV. 风险准备金制度
- 基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金资产实行分别管理或分账保管，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格Ⅳ.并处罚款
- 董事会秘书的职责不包括( )。
- 下列有关证券公开发行的说法正确的是（ ）。I.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行II.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人III.公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为IV.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式
- 证券经纪人证书由（）统一印刷、编号。
- 股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于（）。