证券市场基本法律法规考试试题
- 以下关于基金募集监管方面的表述，正确的有（）。Ⅰ.资本市场发达的国家一般实行注册制Ⅱ.核准制对基金的募集不进行实质性审查Ⅲ.注册制对基金的募集主要进行合规性的审查Ⅳ.注册制主要适用于新兴资本市场国家
- 公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款。
- 关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（）。Ⅰ.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请Ⅱ .设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人Ⅲ .设立股份有限公司应由监事会作为申请人Ⅳ .设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人
- 设立公司应依法向（）申请设立登记。
- 公司成立后股东抽逃出资的，（ ）承担清偿责任。
- 公开发行股票，主承销商应当和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的（）优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售。
- 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的IV.品行端正，具有良好的职业道德
- 内幕信息的公开，是指内幕信息在（）上进行披露。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。I .收入状况II .职业状况 III .申报的姓名或者名称IV. 身份的真实性
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,（）。