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证券市场基本法律法规试题
公司申请其债券上市,必须具备的条件包括( )I.公司债券的期限为一年以上II.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元III.公司申请其债权上市时仍符合法定的公司债券发行条件IV.公司股本总额不少于3000万元
下列行为中违背了证券市场三公原则的是( )。
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应遵守()的原则。Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.无偿Ⅳ.诚实信用
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。 I. 责令改正 II. 罚款III .撤销公司登记 IV. 吊销营业执照
余额包销是证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由( )认购,并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式。
证券公司申请证券经纪、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格,其注册本不得低于人民币()。
对基金管理人利用未公开信息从事交易,可以采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
下列关于询价制度的说法中,正确的是( )。I.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价II.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价III.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 IV.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
非法开设证券交易场所的,由()予以取缔。
股票的发行价格()。I.可以超过票面金额II.可以等于票面金额III可以低于票面金额IV.必须等于票面金额
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