证券市场基本法律法规试题
- 上市公司收购人未按照《证券法》规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。Ⅰ.上市公司收购公告Ⅱ.发出收购要约Ⅲ.通知债务人Ⅳ.通知债权人
- 承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。
- 下列各项中,不得收购上市公司的有（）。I．收购人负有数额较大的债务,到期未清偿,且处于持续状态II．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为III．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为IV．收购人为自然人的，出现依法不得担任公司高级管理人员的情形
- 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（）提出要求。Ⅰ. 经营条件Ⅱ. 客户数量Ⅲ. 风险管理Ⅳ. 保证金存管
- 以下哪项不是证券交易的原则（ ）。
- 以下有关证券公司代销金融产品的资格，说法错误的是（）。
- 未经（ ）批准，任何单位和个人不得委托或接受他人委托持有或管理期货公司的股权。
- 上市公司收购的方式有（）。Ⅰ.要约收购 Ⅱ.协议收购Ⅲ.一级市场收购Ⅳ.其他合法收购方式
- 下列关于上市公司发行新股的持续督导期间的表述，正确的有（）。Ⅰ.主板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅱ.中小板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅲ.创业板上市公司持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅳ.持续督导期满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成
- 证券承销的方式有（）。I. 代销 II .包销 III. 助销IV. 直销