证券市场基本法律法规试题
- 申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以（）的罚款。
- 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 I.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 II.对会员单位的自律管理 III.对从业人员的自律管理 IV.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- 《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。
- 证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）。Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- 下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。
- 下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
- 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。
- 《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 II.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时III.持有公司股份10%以上的股东请求时IV.董事会认为必要时
- 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。