证券市场基本法律法规试题
- （）是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
- 公司需合并的，应依法通知债权人，债权人自收到通知日起（ ）日内，要求公司清偿债务或提交担保。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上 IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市
- 客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有( )。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.资金余额Ⅳ.证券经纪人证书编号
- 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件包括（ ）。I.其生产经营符合国家产业政策II.发行普通股限于一种，同股同权III.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%IV发起人在近3年内没有重大违法行为
- 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
- 公司公开发行公司债券，应当符合的条件有（）。I.累计债券余额不超过公司净资产的40% II.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 III.筹集的资金投向符合国家产业政策 IV.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
- 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内（），基金份额持有人（）的基金。
- 根据《公司法》规定，公司合并应该由合并各方签订合并协议，并编制（ ）。Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.利润表 Ⅲ. 现金流量表 Ⅳ. 财产清单
- 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。Ⅰ.百分之五Ⅱ.百分之十Ⅲ.三日Ⅳ.五日