证券市场基本法律法规试题
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（）。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- 开放式基金的基金份额在基金合同期限内（）。
- 签订股票上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。
- 公司需要变更登记的行为有（）。Ⅰ. 修改公司章程Ⅱ. 公司解散Ⅲ. 改变经营范围Ⅳ. 变更法定代表人
- 封闭式基金是指经核准的（）在基金合同期限内固定不变。
- 关于公司形式的变更，下列说法不正确的是（）。
- 未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（ ）。I.责令停止II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。
- 对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
- 下列属于证券登记结算公司法定职能的是( )。 I.证券账户、结算账户的设立和管理II.证券的存管和过户III.证券持有人名册登记及权益登记IV.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
- 下列属于全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。