中介机构选择题
申请证券评级业务应具备的条件是:实收资本和净资产均不少于( )万元人民币。
- A.1000
- B.5000
- C.3000
- D.2000
【答案】:D
【解析】:
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:(1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度。(5)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。
【考点】:
资信评级机构从事证券业务的管理
上一条:申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。 下一条:资产评估机构申请证券评估资格的,资产评估机构应依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满()年。