证券市场主体试题
- 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。
- 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
- 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。
- 直接融资对金融市场的不利影响是（ ）。I.直接融资双方在资金数量上受到的限制多 II.直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低III.直接融资风险大 IV.直接融资双方在期限、利率等方面受到的限制多
- 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
- 要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等权利的是（ ）。
- 根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括( )。I .自营业务 II .经纪业务 III .资产管理业务 IV .证券承销与保荐业务
- 证券交易结算方式有（ ）。I.全额结算II.净额结算III.双向结算IV.单一结算
- 证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。I .股份制 II .公司制 III .合伙制 IV .会员制
- 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。