证券市场主体试题
- （）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失Ⅲ. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.提供虚假或误导投资者的信息
- （ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
- 证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。 I.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制 II.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 III.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 IV.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
- 中国证券业协会成立于（）。
- 中央银行在证券市场上以（ ）操作作为政策手段，买卖政府证券。
- 发行股票是公司筹措（）资本的主要途径。
- 直接融资对金融市场的有利影响是（ ）。 I.筹资成本较低 II.资金供求双方联系紧密，有利于自己快速合理配置和使用效益的提高 III.投资风险大 IV.筹集的资金不具有稳定性
- 关于中国证券业协会的叙述正确的是（ ）。 I.中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 II.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 III.中国证券业协会采取会员制的组织形式 IV.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
- 关于证券中介机构叙述错误的是( )。