证券市场主体试题
- 中国证监会（ ）。 I.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管II.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则III.是全国证券、期货市场的主管部门 IV.是国务院直属事业单位
- （ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
- 证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付的是（）。
- （）俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。
- 2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
- 证券交易所的最高权力机构是（）。
- 整个证券市场的核心是（ ）。
- 下列关于证券服务机构法律责任的叙述中，正确的有（）。Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证Ⅱ.在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责Ⅲ.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任 Ⅳ.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任
- 证券金融公司应当遵守的风控指标，说法正确的是（ ）。 I.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% II.单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50% III.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% IV.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。