中介机构选择题
（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
- A．中国证监会
- B．国务院
- C．财政部
- D．中国证监会与财政部
【答案】：A
【解析】：
为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
【考点】：
我国证券公司主要业务的种类及内容
上一条：证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。
I.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制
II.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
III.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
IV.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
下一条：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失
Ⅲ. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.提供虚假或误导投资者的信息