证券市场主体试题
- 下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有（）。Ⅰ.提供期货行情信息、交易设施Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
- 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
- 证券公司直接为投资者开立（ ）。
- 关于证券交易所，下列说法不正确的是（ ）。
- 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务中的（ ）。 I .协助办理开户手续II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易、交割IV.代期货公司收取期货保证金
- 下列说法中，正确的是（ ）。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
- 以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下（）的特点。Ⅰ.公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩Ⅱ.公司业务规模与风险资本动态挂钩Ⅲ. 风险资本准备与净资本水平动态挂钩Ⅳ.公司盈利能力与净资本水平动态挂钩
- 下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。
- 银行业金融机构可以用（）买卖政府债券和金融债券。
- 下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是（ ）。I .查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户 II .查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户 III .对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产 IV.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封