中介机构组合型选择题
以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下()的特点。
Ⅰ.公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩
Ⅱ.公司业务规模与风险资本动态挂钩
Ⅲ. 风险资本准备与净资本水平动态挂钩
Ⅳ.公司盈利能力与净资本水平动态挂钩- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:A
【解析】:
以净资本为核心的经营风险控制制度具有以下的特点:(1)公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩(2)公司业务规模与风险资本动态挂钩(3)风险资本准备与净资本水平动态挂钩
【考点】:
我国证券公司的监管制度及具体要求
上一条:下列关于政府机构的说法中,错误的是( )。
下一条:下列说法中,正确的是( )。
I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
IV.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销