证券市场主体试题
- 下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（ ）。
- 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。I .联系 II .协调 III .相互监督 IV .合作
- 信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（ ）的具体要求和反映。
- 下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（ ）。
- 银行信用属于（）。
- 证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。
- 中国证券业协会履行（）职能。Ⅰ.服务Ⅱ.传导Ⅲ.自律Ⅳ.管理
- 证券金融公司的资金可以用于（）。Ⅰ.购置自用不动产Ⅱ.购买国债Ⅲ. 购买基金份额Ⅳ.证监会认可的其他的用途
- 申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）人民币以上的注册资本。
- 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括（）。 I .组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制II .会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元。III .因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 IV .申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年