证券市场主体试题
- 证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金中货币资金占应收保证金的比例不得低于（ ）。
- 关于证券承销，下列论述不正确的是（ ）。
- 下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有（ ）。I .对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 II .1988年，国债柜台交易正式启动 III .1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 IV .随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
- 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
- 被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）或者查封。
- 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。 I.金融机构II.公司III.政府机构IV.个人投资者
- 整个证券市场的核心是（ ）。
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
- 律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）。I .首次公开发行股票及上市 II .上市公司发行证券及上市 III .上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购 IV .上市公司实行股权激励计划
- 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立（ ）。I.转融通专用证券账户 II.转融通担保证券明细账户 III.转融通证券交收账户 IV.转融通担保资金明细账户