证券市场主体试题
- 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
- 证券交易所的职能包括（）。Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.组织证券从业人员水平考试Ⅲ. 推动会员信息化建设Ⅳ.对会员和上市公司进行监管
- 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券是（ ）。I.自有资金和证券II.通过证券交易所业务平台融入的资金和证券III.通过证券金融公司的业务平台融入的资金IV.依法筹集的其他资金和证券
- 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是( )。I .依法成立6年以上 II .质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好 III .注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人 IV .净资产不少于500万元
- 下列选项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。I .证券的价值分析报告 II .证券相关产品的价值分析报告 III .行业研究报告 IV .投资策略报告
- 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
- 企业年金基金财产的投资，应当符合下列（）规定。Ⅰ.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于投资组合企业年金基金财产净值的5%Ⅱ.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转债、债券基金的比例，不高于投资组合企业年金基金财产净值的95%Ⅲ. 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%Ⅳ.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保
- 关于证券融资的说法错误的是（）。Ⅰ.证券融资是一种间接融资Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动Ⅲ.证券融资是在证券中介服务体系支持下完成的Ⅳ.证券融资是一种短期融资
- 我国证券公司的设立实行（ ）。