证券市场主体试题
- 通过证券市场实现的融资属于（）。
- 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。 I .中国证监会及其派出机构传送的文件 II .中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道III .证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 IV .有关媒体，经证实后予以记录
- 申请成为资产评估机构，净资产不少于（ ）。
- 专项资产管理业务的特点是( )。I .综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 II .特定性，即业务设定特定的投资目标 III .通过专门帐户经营运作 IV .必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行
- 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。
- 证券公司的自营业务，资金运用范围包括（ ）。 I.债券II.股票III.证券投资基金份额IV.认股权证
- 证券公司申请IB业务，应当向（）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
- 关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
- 下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
- （ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。