证券市场主体试题
- 证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。I .证券经纪 II .证券投资咨询 III .与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务IV .证券资产管理
- 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
- 证券公司从事IB业务，不得（ ）。 I.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金II.代客户交付期货保证金 III.代理客户进行期货交易、交割IV.代期货公司收取期货保证金
- 根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）。I .证券公司全资拥有的期货公司 II .证券公司控股的期货公司III .与证券公司被同一机构控制的期货公司 IV .与证券公司无业务往来的公司
- 证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件( )。I .经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 II .公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III .公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形，财务状况良好 IV .客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理
- 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。
- 设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额是（ ）亿元。
- 证券公司经营( )任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。I .证券经纪 II .证券自营 III .证券承销与保荐 IV .证券投资咨询
- 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（ ）。
- 经纪委托关系的建立表现为（）。Ⅰ.审批Ⅱ.注册Ⅲ.开户Ⅳ.委托