自律性组织组合型选择题
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有()。
I .中国证监会及其派出机构传送的文件
II .中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
III .证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
IV .有关媒体,经证实后予以记录- A.I、II
- B.II、III、IV
- C.I、III、IV
- D.I、II、III、IV
【答案】:D
【解析】:
中国证券业协会主要通过以下渠道获得相关的诚信信息:(1)中国证监会及其派出机构传送的文件。(2)中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道。(3)证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备。(4)有关媒体,经证实后予以记录。(5)投诉,经核实后予以记录。(6)其他合法途径。
【考点】:
证券业协会的职责和自律管理职能
上一条:从事期货投资咨询业务的人员应()。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
下一条:根据《证券法》,应当为组织公平的集中交易提供保障并公布证券交易即时行情的是()。