证券市场主体试题
- 证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。
- 下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（ ）。 I.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营II.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务III.可以对企业进行股权投资IV.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
- 国务院证券监督管理机构在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但调查期限不得超过（ ）个交易日。
- ( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
- 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。
- 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于( )。
- 证券公司开展自营业务的条件包括( )。I .证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 II .证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保 III .证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 IV .建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
- 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。
- ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
- IB制度起源于( )，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广，并取得了成功。