基金管理人的内部控制试题
- 基金管理人制定内部控制制度的原则包括（ ）。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则
- 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。
- 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。
- 保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。
- 企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
- 2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。
- 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。
- 公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
- 公司（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
- 基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导