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基金管理人的内部控制试题

  • 下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是( )。
  • ( )构成公司内部控制的基础。
  • 在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是( )。
  • 投资决策业务控制的内容不包括( )。
  • 基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括( )。
  • 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这样体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
  • 内部控制的目标不包括()。
  • ( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
  • ()年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
  • 基金管理公司的督察长应由()聘任。
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