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基金管理人的内部控制试题

  • 董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面?( )
  • 基金持有人与基金管理人之间的关系是( )。
  • 基金交易应实行( ),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
  • 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的( )原则。
  • 基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。
  • ( )是业务人员上岗操作的指南。
  • 下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
  • 外部风险不包括( )。
  • 内部控制防范和化解风险的途径不包括( )。
  • ( )是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
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