证券市场基本法律法规试题
- 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
- 证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。 I .变更业务范围II. 变更主要股东III. 变更公司形式 IV. 公司合并、分立
- 公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（）。
- 非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括（ ）。I.达到规定资产规模或者收入水平II.具备相应的风险识别能力III.具备相应的风险承担能力IV.基金份额认购金额不低于规定限额
- 公开发行公司债券应当符合的条件之一是：股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。
- 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据（ ），对其业务范围进行调整。I.财务状况II.内部控制水平III.合规程度IV.高级管理人员业务管理能力
- 出现以下（ ）情况，股票需要终止交易。I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利IV.公司解散或者被宣告破产
- 证券法所调整的有价证券不包括( )。
- 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。
- 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。