证券市场基本法律法规试题
- 实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际（）行为的人。
- 上市公司董事会秘书的职责包括（）。I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管 II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管 III. 负责公司股权管理 IV. 办理信息披露事务等事宜
- 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
- 银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格，由（）批准。
- 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
- 募集设立又被称为（）。 I .同时设立 II. 单纯设立 III. 渐次设立IV. 复杂设立
- 《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ. 部门规章 Ⅳ. 自律管理条例
- 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。 I. 保证金制度II. 每日结算制度 III .涨跌停板制度 IV. 风险准备金制度
- 基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金资产实行分别管理或分账保管，对于直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格Ⅳ.并处罚款
- 董事会秘书的职责不包括( )。