证券市场主体试题
- 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（ ）。
- 截至2011年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
- 从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。
- 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。
- 信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
- 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
- 资产评估机构申请证券评估资格，半数以上或者持有不少于（）股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。
- 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（ ）％的，无须取得证券自营业务资格。
- 在证券市场中起中介作用的机构主要有（ ）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所Ⅳ .律师事务所
- 我国证券公司监管制度主要包括（ ）。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度