中介机构组合型选择题
我国证券公司监管制度主要包括（ ）。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度- A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
【解析】：
目前，我国证券公司监管制度包括：（1）以诚信与资质为标准的市场准入制度。（2）以净资本为核心的经营风险控制制度。（3）合规管理制度。（4）客户交易结算资金第三方存管制度。（5）信息报送与披露制度等。
【考点】：
我国证券公司的监管制度及具体要求
上一条：下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。
下一条：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。
I .股东的姓名或者名称及住所
II .各股东所持股份数
III .各股东所持股票的编号
IV .各股东取得股份的日期