证券市场主体试题
- 单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。
- 集合资产管理业务的特点是( )。I .集合性，即证券公司与客户是一对多 II .投资范围有限定性和非限定性的区分III .客户资产必须托管 IV .统一账户投资运作
- 证券市场上最活跃的机构投资者是（ ）。
- 关于证券交易所说法正确的是（ ）。 I.实行公开、公平、公正的三公原则 II.交易价格由证券交易所规定规定 III.实行价格优先、时间优先竞价成交原则 IV.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所
- 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。
- 基金性质的机构投资者包括（ ）。I. 社会保险基金 II .证券投资基金 III. 企业年金 IV .社会公益基金
- 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）。
- 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（ ）。I .企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 II .企业年金基金财产可投资债券回购 III .企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债 IV .企业年金基金财产限于境内投资
- 证券公司主要业务包括（ ）。 I.证券投资咨询业务II.证券资产管理业务 III.证券承销与保荐业务 IV.担保业务
- 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。Ⅰ.保障客户资产安全Ⅱ.防止风险传递Ⅲ.方便投资者Ⅳ.有利于证券公司业务创新