基金法律法规、职业道德与业务规范考试试题
- 公司内部控制的核心是（ ）。
- 控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（ ）。
- 基金管理人内部控制机制的层次包括（ ）。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- 基金管理人内部控制应履行的原则不包括（ ）。
- 下列属于外部风险的是（ ）。
- 基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度，下列（ ）不属于这些机制和制度。
- （ ）的诞生标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。
- 基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。
- 在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是（ ）。
- 基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。