基金法律法规、职业道德与业务规范考试试题
- 基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
- 内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
- 下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
- 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。
- 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（ ）。
- 基金管理人应建立电子信息数据的（ ）和备份制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。
- 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。
- （ ）构成公司内部控制的基础。
- 内部控制机制中，在（ ）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
- 基金销售机构内部控制原则不包括（）。