基金法律法规、职业道德与业务规范考试试题
- 证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
- 基金管理人的最主要职责是（ ）。
- 目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。
- 已发行的股票的转让流通市场叫股票的（ ）。
- （ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
- 基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括( )。
- 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
- 内部控制的目标不包括（）。
- （ ）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
- （）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。