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第6节  证券公司监督管理条例

相关科目
【考点】

证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定

禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定

证券公司股东出资的规定

关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定

证券公司设立时业务范围的规定

证券公司变更公司章程重要条款的规定

证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定

证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定

有关证券公司组织机构的规定

证券公司及其境内分支机构经营业务的规定

证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定

关于客户资产保护的相关规定

证券公司客户交易结算资金管理的规定

证券公司信息报送的主要内容和要求

证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施

证券公司主要违法违规情形及其处罚措施

《证券公司监督管理条例》的创新之处

《证券市场基本法律法规》

章节 第1章 证券市场基本法律法规 第2章 证券从业人员管理 第3章 证券公司业务规范 第4章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
小节 第1节 证券市场的法律法规体系 第2节 公司法 第3节 证券法 第4节 基金法 第5节 期货交易管理条例 第6节 证券公司监督管理条例

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