金融市场基础知识考试试题
- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在( )。Ⅰ．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构Ⅱ．指定的商业银行须为每个客户建立管理账户Ⅲ．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理Ⅳ．指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- 下列关于看涨期权买入者盈亏平衡的特点，说法正确的是（）。Ⅰ.潜在的亏损是有限的Ⅱ.潜在的亏损是无限的Ⅲ.潜在的盈利是有限的Ⅳ.潜在的盈利是无限的
- 证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供的服务有（）。Ⅰ. 证券发行Ⅱ. 上市保荐Ⅲ. 代理证券买卖Ⅳ.资金存取
- 企业集团财务公司债券发行需经（）批准。
- 至（）年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。
- 套期保值可以为企业规避（ ）等，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。I.外汇风险 II.利率风险 III.商品价格风险IV.信用风险
- 国库券的特点包括（）。Ⅰ.违约风险小Ⅱ.流动性强Ⅲ.面额大Ⅳ.有一定收益，且收入免税
- 非累积优先股，如果年度盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股股东（）。
- 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为( )。
- 在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。