中介机构选择题
在合规管理制度中,()制度是防范洗钱活动的基础性工作。
- A.可疑交易报告
- B.客户身份识别
- C.大额交易报告
- D.交易记录保存
【答案】:B
【解析】:
客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度。其中,客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。
【考点】:
我国证券公司的监管制度及具体要求
上一条:中国证券业协会的最高权力机构是( )。
下一条:发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为( )。