金融市场基础知识考试试题
- 证券交易所是实行自律管理的（）。
- 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括（ ）。I .证券及期货交易所 II .上市公司 III .首次公开发行的证券公司 III .证券登记结算机构
- 有关证券公司自营业务表述正确的是（）。I .证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 II .证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可 III .证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 IV .证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为
- （）是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
- 证券公司的注册资本应当是( )。
- 下列不属于政府直接融资特点的是（ ）。
- 可以作为证券发行人的机构主要包括（ ）。 I.商业银行 II.企业 III.慈善机构 IV.政府机构
- 上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于（ ）。
- 关于证券融资的特征说法正确的是（ ）。 I.证券融资是一种直接融资，促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等，不充当权利义务主体 II.证券融资是在一个公开和广泛的市场范围内由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现 III.证券融资是在各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 IV.证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具有竞争活力
- 设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（ ）元。