证券市场主体试题
- 证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供的服务有（）。Ⅰ. 证券发行Ⅱ. 上市保荐Ⅲ. 代理证券买卖Ⅳ.资金存取
- 在合规管理制度中，（）制度是防范洗钱活动的基础性工作。
- 中国证券业协会的最高权力机构是（ ）。
- 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。
- 关于证券交易所，下列说法正确的是（）。Ⅰ. 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所Ⅱ. 证券交易所是高度组织化的市场Ⅲ. 证券交易所是集中进行证券交易的市场Ⅳ.证券交易所是整个证券市场的核心
- 中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，被视为中国（ ）的发端。
- 合格境外机构投资者简称（）。
- 下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
- 下列属于证券业协会会员大会职权的是（）。Ⅰ.制定和修改章程Ⅱ.选取和罢免会员理事、监事Ⅲ.审议监事会工作报告Ⅳ.决定专业委员会的设立、注销和更名
- 中国证监会派出机构的职责之一是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策对（）进行监督管理。Ⅰ.上市公司Ⅱ. 证券投资咨询机构Ⅲ. 证券市场中介机构Ⅳ.证券期货经营机构