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  • 基金销售行为规范及信息管理
  • 基金客户服务
  • 基金管理人的内部控制

基金法律法规、职业道德与业务规范考试试题

  • 基金销售人员的禁止性规范不包括( )。
  • 发现有可疑交易或者行为时,在其发生后( )个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
  • 基金管理人需在基金合同生效的( ),在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
  • 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过( )时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。
  • 基金运作信息披露文件包括( )。
  • 以下事项中,不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是( )。
  • 投资者只需阅读招募说明书摘要信息,就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。
  • 基金信息披露义务人不包括( )。
  • 可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括( )。
  • 基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括( )。
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