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  • 基金销售行为规范及信息管理
  • 基金客户服务
  • 基金管理人的内部控制

基金销售行为规范及信息管理试题

  • 基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载( )。
  • 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
  • 基金销售后台业务系统基本功能不包括( )。
  • 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
  • 基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括( )。
  • 基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查,出具合规意见书。
  • 负责基金销售业务的管理人员应( )。
  • 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交( )建档保管。
  • 在账户信息管理方面,基金销售机构的主要职责不包括( )。
  • 基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。
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