第4节  自律性组织

证券登记结算公司的设立条件与主要职能

1.证券登记结算公司的设立条件

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：

（1）自有资金不少于人民币2亿元。

（2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。

（3）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。

（4）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2.证券登记结算公司的职能

证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能：

（1）证券账户、结算账户的设立和管理。

（2）证券的存管和过户。

（3）证券持有人名册登记及权益登记。

（4）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为“证券结算”，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为:证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

（5）受发行人委托派发证券权益。如派发红股、股息和利息等。

（6）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。

（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。