第4节  自律性组织

证券业协会的职责和自律管理职能

（一）中国证券业协会的职责

中国证券业协会履行下列职责：

1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。

2.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。

3.收集整理证券信息，为会员提供服务。

4.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。

5.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。

6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

7.监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的按照规定给予纪律处分。

（二）中国证券业协会的自律管理职能

中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：

1.推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。

2.组织证券从业人员水平考试。

3.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。

4.推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。

5.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认。

6.其他涉及自律、服务、传导的职责。

（三）中国证券业协会的自律管理

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现在：

1.对会员单位的自律管理。

（1）规范业务，制定业务指引。

（2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。

（3）制定行业公约，促进公平竞争。

2.对从业人员的自律管理。

（1）从业人员的资格管理。按照《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。

（2）后续职业培训。

（3）制定从业人员的行为准则和道德规范。

（4）从业人员诚信信息管理。