第3节  中介机构

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【考点精解】

证券、期货投资咨询机构的管理

中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则。

表2-11 证券、期货投资咨询机构相关规定