第2节  证券投资咨询

监管部门对证券投资顾问业务的有关规定

（1）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；

（2）情节严重的，中国证券监督管理委员会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；

（3）涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。