金融市场基础知识考试试题
- 对于证券委托形式的说法，理解正确的是（）。I.客户通过柜台委托，必须亲自到证券营业部交易柜台办理II.客户通过柜台委托面对面办理手续，可以加强委托买卖双方的了解和信任III.客户通过自助终端委托，可以通过电脑上的客户端委托软件进行IV.在传真委托中，经纪商接到客户的传真委托书后，需要将委托内容输入交易系统申报进场
- 我国现阶段采取的融资方式是（）。
- 通过证券从业资格考试后，（ ）没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。
- 发行金融债券，企业集团财务公司应具备的条件有（）。Ⅰ.近3年无重大违法违规记录Ⅱ.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足Ⅲ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的80%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%Ⅳ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
- 下列不属于股票的特征的是（ ）。
- 基金、股票和债券之间的区别（）Ⅰ.反映的经济关系不同Ⅱ. 所筹资金的投资方向不同Ⅲ. 投资的收益多少不同Ⅳ.风险大小不同
- 储蓄国债(电子式)具有的特点不包括（ ）。
- 证券投资咨询机构在( )的情况下应当选择执业回避。Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
- 金融自由化的主要内容包括 ( )。Ⅰ.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ.放松外汇管制 Ⅳ.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
- 在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（ ）。