金融市场基础知识考试试题
- 中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的时间是（）。
- 下列说法正确的是( )。 I .开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 II .绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行III .开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请IV .开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
- 律师事务所接受当事人委托，为其证券发行，上市和交易等证券业务活动提供制作，出具（）。
- 股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫（ ）。
- 参与证券投资的金融机构包括( )。Ⅰ .中央银行 Ⅱ .银行业金融机构Ⅲ .证券经营机构Ⅳ .保险经营机构
- 按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。I .期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 II .发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率 III .混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息 IV .当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本
- 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为（）。
- 人民币普通股票账户又称为（）。
- 按交易对象是否新发行，金融市场可以分为（）。I .一级市场 II .二级市场 III .原生市场 IV .衍生市场
- 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（ ）。I .定向资产管理业务 II .特定目的的专项资产管理业务 III .集合资产管理业务 IV .其他资产管理业务