金融市场基础知识考试试题
- 随着市场经济的发展，以（）为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。
- （）又称“二板市场”。
- 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。 I .注册资本不低于5 000万元人民币，且必须为实缴货币资本II .主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币III .取得基金从业资格的人员达到法定人数 IV .有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- 下列关于证券市场特征的表述，正确的是（）。Ⅰ. 价值直接交换的场所Ⅱ. 财产权利直接交换的场所Ⅲ. 风险直接交换的场所Ⅳ. 直接融资与间接融资的场所
- 下列实例属于信用风险范畴的有（）。I．债务人违约 II．交易对手信用评级下降 III．结算风险 IV．利率风险
- 不得再次公开发行公司债券的情形有（）。Ⅰ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的Ⅱ.公司股东大会决议不得公开发行公司债券的Ⅲ. 前一次公开发行的公司债券尚未募足的Ⅳ.改变公开发行公司债券所募资金用途的
- 衍生产品的出现在一定程度上促进了金融效率的（）和风险的（）。Ⅰ. 降低Ⅱ. 提高Ⅲ. 集中Ⅳ. 分散
- 集合票据，是指（ ）具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
- 中国证券业协会章程由（）制定，并报（）备案。
- 设立证券公司需经（）的审查批准。